赵薇夫妇被市场禁入 或面临投资者索赔(图)
2017-11-13
编者按:一度在资本市场上闹得沸沸扬扬的赵薇夫妇收购万家文化一事,迎来了大结局。据11月10日祥源文化(即原万家文化)公告,已收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。



一度在资本市场上闹得沸沸扬扬的赵薇夫妇收购万家文化一事,迎来了大结局。据11月10日祥源文化(即原万家文化)公告,已收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。其中,证监会对黄有龙、赵薇夫妇给予警告,罚款30万元,并采取5年证券市场禁入措施。业内人士表示,监管层对相关涉案公司和个人进行了行政处罚和市场禁入,这是对高杠杆借壳的严厉打击,也表明任何人、任何公司只要违反法律法规、伤害其他股民的利益均会受到相应的处罚。

赵薇黄有龙夫妇被罚禁入证券市场5年

11月10日,祥源文化公告称,公司收到证监会行政 处罚及市场禁入事先告知书,万家文化(已更名为祥源文化)、龙薇传媒等涉嫌信披违法违规案已调查完毕,依法拟对龙薇传媒、万家文化、黄有龙、赵薇、赵政、孔德永作出行政处罚和市场禁入。

事情要从2016年12月23日说起,经证监会查明,当日万家文化(即祥源文化)的控股股东万好万家集团有限公司(简称“万家集团”)与龙薇传媒签订《股份转让协议》,拟向龙薇传媒转让其持有的1.85亿股万家文化无限售条件流通股,占万家文化已发行股份的29.135%。交易完成后,龙薇传媒将成为万家文化的控股股东。

然而,在控股权转让过程中,龙薇传媒通过万家文化在2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

具体为:一,龙薇传媒在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导。二,龙薇传媒关于筹资计划和安排的信息披露存在虚假记载、重大遗漏。三,龙薇传媒未及时披露与金融机构未达成融资合作的情况。四,龙薇传媒对无法按期完成融资计划原因的披露存在重大遗漏。五,龙薇传媒关于积极促使本次控股权转让交易顺利完成的信息披露存在虚假记载、误导性陈述。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,证监会拟决定:一,对万家文化责令改正,给予警告,并处60万元罚款;二,对万家集团实际控制人孔德永给予警告,并处30万元罚款;三,对龙薇传媒责令改正,给予警告,并处60万元罚款;四,对龙薇传媒控股股东赵薇、赵薇配偶黄有龙及其代表赵政给予警告,并分别处以30万元罚款;根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条、第五条、第六条的规定,证监会拟决定:对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取5年证券市场禁入措施。

证监会表示,就拟对赵薇等实施的行政处罚和市场禁入决定,其享有陈述、申辩及要求听证的权利。如果赵薇等放弃陈述、申辩和听证的权利,证监会将作出正式的行政处罚和市场禁入决定。

51倍高杠杆下的一波三折收购路

根据万家集团与龙薇传媒《股份转让协议》,股份转让价款合计约30.5亿元,收购资金全部来源于龙薇传媒自有或自筹资金。股东自有资金6000 万元;其余近30亿元均是借款。其中龙薇传媒将向西藏银必信资产管理有限公司(下称银必信)借款约15亿元、向金融机构质押融资剩余的14.99亿元。龙薇传媒的实际控制人正是“小燕子”赵薇。

若以股东赵薇的6000万自有资金计算,这一交易实现了51倍高杠杆收购。根据调查结果,以黄有龙、赵薇夫妇二人名字命名的龙薇传媒于2016年11月2日成立,注册资本200万元,尚未实缴到位,未开展实际经营活动,总资产、净资产、营业收入、净利润都为零。公司设立的主要目的在于从事国内文化方面的并购。

市场人士表示,自2016年三季度以来,二级市场的“控制权转让”如火如荼。这其中,“杠杆买壳”更是备受市场和监管层的关注,特别是买壳方与背后的“金主”之间的关系错综复杂。

但是此高杠杆收购之路走向终结,赵薇成为上市公司实际控制人的梦想破灭。2月13日 万家文化发布公告称:由于龙薇传媒融资遇到难题,双方决定对本次交易事项进行调整。转让给龙薇传媒的股份总数由原先的1.85亿股(占公司总股本的29.135%)调整为3200万股(占公司总股本的5.04%),转让总价款调整为人民币5.29亿元。

即使是这最后的5%的股权转让也以失败告终。根据2017 年2 月16 日万家文化、万家集团、龙薇传媒以及各中介对上交所问询函做出回复称,向多家银行借款未果,龙薇传媒判断无法按期完成融资计划。2017 年3 月31日龙威传媒和万家集团签署《关于股份转让协议和补充协议之解除协议》,双方停止了此次交易。值得注意的是双方不追究任何违约责任。

女版巴菲特或面临投资者索赔

赵薇是中国知名影视演员、歌手、导演,中国国籍,北京电影学院表演系学士、导演系硕士,中国电影表演艺术学会副会长,中国电影导演协会执行委员,联合国开发计划署亲善大使,龙薇传媒执行董事兼总经理,拥有香港临时居留权、新加坡永久居留权。

有赖于监管对上市公司的信息披露要求,外界得以一窥赵薇夫妇的资产版图。相关公告披露了赵薇与黄有龙夫妇的资产,涵盖股票、不动产、股权投资、影视、酒业贸易、4S店等多个领域,总价达56.63亿元。

而赵薇“女版巴菲特”的称谓来自于其对于阿里影业的投资。2014年12月20日,赵薇夫妇以每股1.6港元购入逾19.3亿股阿里影业股份,涉及资金达31亿港元(约合人民币25亿元),交易完成后二人凭借9.18%股份成为阿里影业第二大股东。此后阿里影业一度上涨至4.90港元,而赵薇夫妇随后集中减持2.56亿股阿里影业,套现约10亿港元。

此外,赵薇本人及其哥哥赵健、配偶黄有龙、黄有龙二姐黄莉等合计持有金宝宝控股、顺龙控股、阿里影业、云锋金融等4家境外上市公司股权各20.59%、55.01%、4.97%、14.99%,持有A股上市公司唐德影视股份9.47%,以及大漠金海集团有限公司、芜湖中星汽车销售服务有限公司等另外4家核心关联企业。

业内人士认为,根据证监会认定的事实,龙薇传媒在此事件中应该承担主要责任。根据《证券法》的相关规定,投资者可以向龙薇传媒提起诉讼,也可以向万家集团实际控制人孔德永以及上市公司提起诉讼。
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